近年來的船舶航運業(yè)發(fā)展以及由此帶來的IMO立法需求可簡要概括為環(huán)保與智能兩大方向。然而，與環(huán)保議題中通常由日趨嚴(yán)格的法規(guī)要求帶動市場需求、進(jìn)而推動技術(shù)升級不同，船舶智能化發(fā)展主要由數(shù)字化和信息化技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用驅(qū)動，進(jìn)而推動IMO立法以對市場需求進(jìn)行回應(yīng)。因此，總體上IMO針對船舶智能化的立法與技術(shù)發(fā)展同步。

IMO MASS立法總覽

2006年IMO提出的e-navigation戰(zhàn)略主要面向的是前期在電子海圖系統(tǒng)(ECDIS)、船舶交通管理系統(tǒng)(VTS)等電子設(shè)備系統(tǒng)的應(yīng)用下各獨立系統(tǒng)間數(shù)據(jù)信息兼容與共享的問題，著眼點仍在設(shè)備和系統(tǒng)層面。但后來出現(xiàn)的海上自主水面船舶(MASS)的愿景，由于其目標(biāo)是完全無人運營船舶，因此帶來了整個產(chǎn)業(yè)生態(tài)的變革，需要對現(xiàn)有IMO立法做系統(tǒng)性的調(diào)整。與此同時，鑒于自主船舶仍處在發(fā)展階段，相關(guān)技術(shù)方案尚未成熟、工程實踐應(yīng)用不足，IMO立法過程呈現(xiàn)循序漸進(jìn)、螺旋上升的特點，目標(biāo)是將處于不同層級自主化水平的船舶納入IMO的監(jiān)管框架中。

首先是通過MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定(Regulatory Scoping Exercise)明確立法需求。MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作在2017年MSC 98次會議上啟動，旨在定義不同等級的船舶自主化水平，并評估IMO現(xiàn)有公約法規(guī)對不同自主水平MASS的適用性，從而確保國際航行船舶在未來船員干預(yù)越來越少、甚至在完全沒有船員的情況下，仍然能夠滿足IMO關(guān)于安全、安保和環(huán)保的要求。通過評估，IMO對法規(guī)的制修訂需求、工作優(yōu)先級等進(jìn)行明確，作為下一階段工作的依據(jù)。

其次是通過鼓勵成員國開展MASS試航為行業(yè)發(fā)展和后續(xù)立法積累經(jīng)驗數(shù)據(jù)。IMO立法的目的之一是促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，去除監(jiān)管造成的障礙。當(dāng)前MASS仍處于技術(shù)發(fā)展和工程經(jīng)驗積累階段，需要開展大量實船測試驗證工作。為填補當(dāng)前階段的立法空白，IMO在2019年的MSC 101次會議上通過了《MASS試航暫行導(dǎo)則》，為相關(guān)方開展測試驗證工作提供法律依據(jù)。

最后是近期開始的目標(biāo)型MASS規(guī)則的制定工作。該項工作是未來一段時間內(nèi)IMO針對MASS開展的重點工作，將在前期法規(guī)監(jiān)管范圍界定(RSE)工作的基礎(chǔ)上，按照路線圖制定、非強(qiáng)制性法規(guī)制定和強(qiáng)制性法規(guī)制定三個階段分步推進(jìn)。

IMO MASS議題立法動態(tài)

1.MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定

MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作于2017年在MSC 98次會議上開啟，2021年5月MSC 103次會議上完成，并以MSC.1/Circ.1638號通函發(fā)布了相關(guān)成果：一是面向立法評估的需求，討論明確了MASS的定義和船舶自主水平等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，使IMO相關(guān)立法工作能夠有效適應(yīng)技術(shù)發(fā)展階段不同自主水平船舶共存的情況；二是系統(tǒng)分析了現(xiàn)有IMO法規(guī)對不同自主水平MASS的適用性，評估MASS發(fā)展對現(xiàn)有海事監(jiān)管體系的影響，明確了立法需求和優(yōu)先級，提出下一步工作計劃。

法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作中識別出的需要優(yōu)先考慮修訂的法律文件及相應(yīng)處理方式見表1，其中，I代表能夠等效使用現(xiàn)有法律文件或僅需要進(jìn)一步闡釋，II代表對現(xiàn)有法律文件進(jìn)行修訂，III表示需要制定新的法律文件，IV表示以上均不適用。值得注意的是，法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作識別出了很多共性問題，例如對遠(yuǎn)程控制中心、船員等概念的角色和職責(zé)應(yīng)該如何界定等。最終，IMO討論決定，與其分別修訂各個法律文件，不如針對共性問題和MASS涉及的人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全等前沿技術(shù)應(yīng)用帶來的新問題單獨制定法律文件，由此引出了后續(xù)目標(biāo)型MASS規(guī)則的制定工作。

表1 IMO MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作成果

2.試航與經(jīng)驗積累

海上水面自主船舶目前仍處于發(fā)展之中，業(yè)界需要開展試航工作以測試完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)并積累數(shù)據(jù)。受其自身性質(zhì)影響，MASS的開發(fā)和運營涉及多部門、多業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的協(xié)同，如船岸協(xié)同、監(jiān)管方與運營方協(xié)同等，若在開放水域試航或運營還涉及到國家間的協(xié)調(diào)，在缺乏國際層面法律依據(jù)的情況下相關(guān)工作很難開展。2019年，在MSC 101次會議上通過的《MASS試航暫行導(dǎo)則》能夠為監(jiān)管當(dāng)局(沿海國、船旗國、港口國)和利益相關(guān)方(船東、運營方等)開展MASS試航提供參考，確保試航過程中基礎(chǔ)設(shè)施和智能系統(tǒng)的應(yīng)用滿足IMO針對安全、安保和環(huán)保的相關(guān)要求，也避免MASS的試航驗證工作影響各國的正常航運業(yè)務(wù)。試航導(dǎo)則提出了一般性要求，未涉及具體技術(shù)細(xì)節(jié)，面向IMO安全、安保和環(huán)保目標(biāo)，提出了風(fēng)險管理、對現(xiàn)有法規(guī)的符合性、人員配置與資質(zhì)、基礎(chǔ)設(shè)施、通信和數(shù)據(jù)交換、信息共享、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的要求。

目前，中國、法國、俄羅斯已經(jīng)分別向MSC提交了關(guān)于MASS試航結(jié)果情況的信息提案(見表2)，報告了本國開展的自主船舶試航典型案例。相關(guān)工程和技術(shù)實踐經(jīng)驗、數(shù)據(jù)積累、風(fēng)險識別與評估方法將為后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、IMO立法提供重要輸入。

表2 MASS試航結(jié)果相關(guān)提案

3.MASS目標(biāo)型規(guī)則制定

MASS由技術(shù)發(fā)展推動產(chǎn)業(yè)生態(tài)變革，涉及的利益相關(guān)方和需要協(xié)調(diào)解決的問題眾多，需要首先對擬解決的共性問題、優(yōu)先級、預(yù)期產(chǎn)出和時間框架達(dá)成一致。因此，IMO在推動MASS目標(biāo)型規(guī)則制定的過程中優(yōu)先開展工作路線圖的編制。經(jīng)過MSC 105次會上討論，圍繞路線圖制定工作初步達(dá)成以下共識：

(1)路線圖需明確MSC 106(2022年11月)至MSC 110(2025年上半年)期間針對MASS目標(biāo)型規(guī)則制定的工作計劃；

(2)所制定的路線圖動態(tài)變化，隨著文書制定的進(jìn)展而不斷修訂；

(3)術(shù)語和分級仍將是討論的重點議題，因為此前的四級分類僅適用于MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定(RSE)工作，未必適用于MASS強(qiáng)制性規(guī)則的制定；

(4)時間框架上，預(yù)計2024年下半年將在MSC 109次會上完成并通過非強(qiáng)制性MASS目標(biāo)型規(guī)則，作為初始第一步；2025年上半年將在MSC 110次會上完成并批準(zhǔn)強(qiáng)制性MASS目標(biāo)型規(guī)則(以2028年1月1日生效為目標(biāo))，同時完成對法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作中明確的“高優(yōu)先級”現(xiàn)有公約法規(guī)的修訂工作；

(5)針對工作機(jī)制，將建立MSC/LEG/FAL聯(lián)合工作組，并成立MASS會間通信組開展后續(xù)規(guī)則制定工作。工作組將以馬歇爾群島作為協(xié)調(diào)國，以2028年實現(xiàn)強(qiáng)制性MASS規(guī)則生效作為最終目標(biāo)。

圍繞非強(qiáng)制性MASS目標(biāo)型規(guī)則的制定，目前IMO各方對其內(nèi)容框架尚未達(dá)成一致，但形成了以下共識：

(1)按照IMO目標(biāo)型規(guī)則制定的原則，在MASS非強(qiáng)制性規(guī)則中主要提出目標(biāo)和功能要求；

(2)MASS目標(biāo)型規(guī)則需主要考慮法規(guī)監(jiān)管范圍界定(RSE)工作中識別出的共性問題和立法需求，同時考慮人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)安全等此前未考慮到的全新因素的影響；

(3)MASS目標(biāo)型規(guī)則的適用范圍將限制在貨船，后續(xù)將進(jìn)一步考慮對客船的適用性；

(4)需要在規(guī)則制定中進(jìn)一步考慮MASS分類分級，以及對master, crew, responsible person, remote control station/center等關(guān)鍵術(shù)語的定義。

下一步趨勢研判和工作建議

IMO針對海上水面自主船舶(MASS)的立法已經(jīng)逐漸從立法需求研究與經(jīng)驗積累的準(zhǔn)備期進(jìn)入了實質(zhì)性推進(jìn)期，未來2～3年將是各方討論和博弈的關(guān)鍵階段，需要國內(nèi)業(yè)界結(jié)合工程實踐和監(jiān)管經(jīng)驗，通過多種渠道表達(dá)技術(shù)主張。結(jié)合上述分析，提出以下工作方向建議：

一是重視跟蹤和參與IMO針對關(guān)鍵術(shù)語定義和分類分級的工作。盡管IMO在MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定(RSE)工作中已經(jīng)提出了按照船員介入程度及是否遠(yuǎn)程操控劃分的自主船舶四級分級機(jī)制，但同時也指出該分級機(jī)制主要面向RSE工作本身，并不適用于后續(xù)的規(guī)則制定。近年來的智能船舶發(fā)展趨勢表明，IMO針對MASS分級，以及船員、岸基控制中心等關(guān)鍵術(shù)語定義的立法對于技術(shù)發(fā)展路線具有較強(qiáng)的引領(lǐng)和推廣作用(如遠(yuǎn)程遙控和岸基控制中心的引入)，因此在當(dāng)前MASS規(guī)則制定進(jìn)入關(guān)鍵階段的背景下，需要緊密跟蹤MASS立法進(jìn)展，由立法思路推導(dǎo)出下一步市場需求與技術(shù)需求，同時積極表達(dá)技術(shù)主張，將我國優(yōu)勢特色技術(shù)和產(chǎn)品納入分類分級與術(shù)語的內(nèi)涵。

二是依托國內(nèi)開展的MASS試航工作，積極以提案形式向IMO報送試航技術(shù)方案與結(jié)果，針對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、風(fēng)險評估、通信與數(shù)據(jù)傳輸、網(wǎng)絡(luò)安全、現(xiàn)有法規(guī)符合性等關(guān)鍵問題提出中國方案，為IMO下一步MASS規(guī)則制定提供工程實踐經(jīng)驗輸入，提升中方技術(shù)觀點的影響力與說服力。

三是在參與國際規(guī)則制定中重視多種國際平臺相互配合。目前智能船舶仍處在技術(shù)發(fā)展和市場培育階段，國際規(guī)則將對未來行業(yè)發(fā)展起到重要塑造作用，除IMO法規(guī)外，國際標(biāo)準(zhǔn)、船級社規(guī)范等都是承載我國技術(shù)路線、工程實踐與監(jiān)管經(jīng)驗的重要載體。目前，ISO、IEC、IALA等國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)均在大力推進(jìn)船舶智能化相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定工作，其中ISO/TC 8制定的ISO/TS 23860:2022《自主船舶系統(tǒng)相關(guān)術(shù)語》標(biāo)準(zhǔn)還為IMO MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作提供了重要支撐。因此，國內(nèi)相關(guān)方需要積極通過不同主體、不同領(lǐng)域的國際規(guī)則制定渠道，同時積極利用具有IMO觀察員地位的船海領(lǐng)域非政府組織(NGO)平臺提出中國方案，使參與國際規(guī)則制定主體多元化、策略系統(tǒng)化，從而在MASS目標(biāo)型規(guī)則制定的關(guān)鍵階段贏得主動。