
違規(guī)出口“挖泥船”涉嫌犯罪?“挖泥船”走私十問
2023-06-10 15:09:00
來源:國際船舶網(wǎng)
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國際船舶網(wǎng)
我有話要說
近期,“關(guān)法通”接到多家特種船舶制造商來電咨詢“挖泥船”出口管制方面的法律問題,多家經(jīng)營“挖泥船”出口業(yè)務(wù)的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)因違規(guī)出口導(dǎo)致企業(yè)賬戶被凍結(jié),企業(yè)內(nèi)相關(guān)人員被采取刑事強(qiáng)制措施。對于近期該行業(yè)出現(xiàn)的動蕩,以及作為民用船舶的“挖泥船”為何會涉及出口管制的問題,本期文章將從十個方面對涉案企業(yè)關(guān)心的問題進(jìn)行詳細(xì)解讀。
1.為何“挖泥船”會與出口管制相關(guān)聯(lián)?
2017年5月25日,中國商務(wù)部和海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)布2017年第28號公告,對大型“挖泥船”實施出口管制,未經(jīng)許可任何單位或個人不得對外出售,管制從6月1日起開始實行。公告表示,對大型“挖泥船”的出口管制,涵蓋貿(mào)易性出口以及對外贈送、展覽、援助、租賃、承包工程、科技合作、服務(wù)和以其他方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)移。從事管制“挖泥船”出口的經(jīng)營者,須經(jīng)商務(wù)部登記,在獲得商務(wù)部頒發(fā)兩用物項和技術(shù)出口許可證后,才能向海關(guān)申報出口。
2.作為民用船舶,“挖泥船”為何會受出口管制約束?
雖然“挖泥船”是民用船舶裝備,但不能僅從字面意思理解它的功能,大型“挖泥船”除了傳統(tǒng)的挖掘、疏浚河道功能外,有一項特殊技能,那就是填海造島,因此“挖泥船”還有一個非常霸氣的外號“地平線編輯器”。
2010下水的“天鯨號”絞吸式挖泥船和2017年下水的“天鯤號”絞吸挖泥船,在我國南海作業(yè)多年后,將南海七個礁成功改頭換面成了七個海島,其中面積最大的美濟(jì)礁搖身一變成為了擁有七平方公里的小島,最小的也達(dá)到了三平方公里以上。在這七個島上我國建造了三個機(jī)場,跑道長度達(dá)到了3500米以上,這已經(jīng)達(dá)到了起降大型轟炸機(jī)的標(biāo)準(zhǔn)。這三大南海機(jī)場成為了我國宣示,保衛(wèi)南海主權(quán)的前沿陣地,極大的延伸了我空軍的作戰(zhàn)半徑。大型“挖泥船”已經(jīng)成為國家重要的戰(zhàn)略裝備,擔(dān)負(fù)著重大的國防使命,理所當(dāng)然會受到出口管制。
3.是不是所有“挖泥船”都會受到出口管制?
并非所有“挖泥船”都在出口管制范圍內(nèi),符合以下條件之一的挖泥船,未經(jīng)許可不得出口。
(1)耙吸式挖泥船
①艙容大于或等于1500立方米
②挖深大于或等于15米
③具有艏吹功能及裝置
參考稅號為89051000
(2)絞吸式挖泥船
①絞刀功率大于或等于500千瓦
②挖深大于或等于15米
③總裝機(jī)功率大于或等于2000千瓦
參考稅號為89051000
(3)斗式挖泥船
①斗容大于或等于4立方米
②挖深大于或等于15米
參考稅號為89051000
(4)吸沙船
①艙容大于或等于500立方米
②總裝機(jī)功率大于或等于1000千瓦
參考稅號為89051000
(5)自航自卸式泥駁
①艙容大于或等于1000立方米
②具有艏吹功能及自卸裝置
參考稅號為89019041
稅號89051000對應(yīng)的貨物品名是“挖泥船”,稅號89019041對應(yīng)的貨物品名是載重量不超過15萬噸自航自卸式泥駁,對船載容量和總裝機(jī)功率上限做出相應(yīng)的限制,就是限制具有高效吸沙和填海造島功能的大型“挖泥船”出口,避免我國生產(chǎn)的大國重器被他國拿來侵占我國領(lǐng)海。
4.違規(guī)出口“挖泥船”涉嫌什么罪名?
違規(guī)出口“挖泥船”涉嫌走私國家禁止進(jìn)出口的貨物罪。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》(法釋〔2014〕10號)第二十一條規(guī)定,未經(jīng)許可進(jìn)出口國家限制進(jìn)出口的貨物、物品,或者租用、借用或者使用購買的他人許可證,進(jìn)出口國家限制進(jìn)出口的貨物、物品的,以走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪等罪名定罪處罰;偷逃應(yīng)繳稅額,同時又構(gòu)成走私普通貨物、物品罪的,依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。近期海關(guān)偵查的走私“挖泥船”案件均是在沒有合法取得兩用許可證情況下違法出口,未涉及偷逃稅款,因此本文不再對可能涉及的走私普通貨物罪展開介紹。
5.若涉嫌走私國家禁止進(jìn)出口的貨物罪面臨何種刑罰?
根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》(法釋〔2014〕10號)第十一條規(guī)定,沒有許可證出口“挖泥船”的重量在二十噸以上不滿一百噸,或者出口金額在二十萬元以上不滿一百萬元的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;重量在一百噸以上,或者金額在一百萬元的,屬于情節(jié)嚴(yán)重,處五年以上有期徒刑,并處罰金。本罪名采用重量與金額并用的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn),達(dá)到其中任一標(biāo)準(zhǔn)即構(gòu)成犯罪,當(dāng)重量與金額分屬不同量刑檔次的,取其高者作為定罪量刑依據(jù)。
6.什么情況下出口“挖泥船”會涉嫌走私國家禁止進(jìn)出口的貨物罪?
既然大型“挖泥船”被列為出口管制范圍內(nèi),未申請到兩用許可證,或者租用、借用、使用購買的他人許可證出口“挖泥船”都會因違反出口管制規(guī)定而涉嫌違法犯罪,總而言之,在沒有合法取得許可證前提下出口就涉嫌犯罪。眾所周知,大宗商品出口涉及生產(chǎn)企業(yè)、貿(mào)易公司、貨代公司、報關(guān)公司、物流公司等多個主體,在沒有合法許可證的情況下,為“挖泥船”的出口提供了非法幫助行為的主體,只要滿足主觀明知和客觀參與的條件,就會涉案。
7.經(jīng)營單位涉案后單位內(nèi)部參與人員是否會受到牽連?
答案是肯定的。經(jīng)營單位被認(rèn)定為走私國家禁止進(jìn)出口的貨物罪的涉案主體后,除對經(jīng)營單位判處罰金,還會對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以自由刑和財產(chǎn)刑。
直接負(fù)責(zé)的主管人員,是在單位實施的犯罪中起決定、批準(zhǔn)、授意、縱容、指揮等作用的人員,一般是單位的主管負(fù)責(zé)人,包括法定代表人;其他直接責(zé)任人員,是在單位犯罪中具體實施犯罪并起較大作用的人員,既可以是單位的經(jīng)營管理人員,也可以是單位的職工,包括聘任、雇傭的人員。應(yīng)當(dāng)注意的是,對單位犯罪中的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,應(yīng)根據(jù)其在單位犯罪中的地位、作用和犯罪情節(jié),分別處以相應(yīng)的刑罰。
“挖泥船”的重量輕則幾千噸重則上萬噸,經(jīng)營單位一旦在沒有兩用許可證的情況出口,就會滿足情節(jié)嚴(yán)重的第二檔量刑條件,單位直接負(fù)責(zé)的主管人員作為決策者,基準(zhǔn)刑是五年有期徒刑,同時還會面臨金額不菲的罰金。
8.哪些情節(jié)會影響涉案單位及個人的定罪和量刑?
影響走私案件定罪、量刑的因素很多,要根據(jù)不同案件的具體案情具體分析,比較常見的有:
1.主觀故意
走私犯罪屬于故意犯罪,如果不具備走私的主觀故意,則不構(gòu)成走私犯罪,而走私犯罪又是一種典型的行政犯,因而不少走私犯罪分子會以其對海關(guān)行政法律法規(guī)的無知為借口否認(rèn)其走私的主觀心理。在沒有合法許可證的情況下走私“挖泥船”,常因以下兩種情況被推定為主觀明知:一是提供虛假的合同、發(fā)票、證明等商業(yè)單證委托他人辦理通關(guān)手續(xù);二是曾因同一種走私行為受過刑事處罰或者行政處罰的。
2.涉案重量或金額
走私國家禁止進(jìn)出口的貨物罪的貨物重量或金額直接影響定罪量刑,走私“挖泥船”案件中,涉案船舶的重量和金額往往較高。
3.主從犯
根據(jù)在犯罪中作用、地位的不同,涉案單位內(nèi)人員可以分為主犯和從犯,起主要作用的主犯承擔(dān)案件全部責(zé)任,起次要作用的從犯僅對自身參與部分承擔(dān)次要責(zé)任,單位內(nèi)人員主從犯地位的認(rèn)定與參與走私行為的程度相掛鉤,而與職務(wù)無關(guān)。
4.是否具有自首、立功、坦白、累犯等法定情節(jié)
此處需要特別引起注意的是,對單位集體決定自首的,或者單位直接負(fù)責(zé)的主管人員自首的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定單位自首,認(rèn)定單位自首后,如實交代主要犯罪事實的單位負(fù)責(zé)的其他主管人員和其他直接責(zé)任人員,可視為自首。
9.涉案單位和個人會被采取哪些強(qiáng)制措施?
海關(guān)緝私局在偵辦走私犯罪案件過程中,會根據(jù)案情,對涉案單位采取凍結(jié)單位銀行賬戶,對個人采取通緝、邊控、搜查、拘傳、拘留、逮捕、監(jiān)視居住、取保候?qū)彽却胧F渲校谌珖秶ň儭⑦吙兀枰胤焦矙C(jī)關(guān)調(diào)動警力,乃至請求國際刑警組織或者境外警方協(xié)助的情況,辦案機(jī)關(guān)會層報海關(guān)總署緝私局或公安部批準(zhǔn)。
根據(jù)筆者多年的走私犯罪案件辯護(hù)經(jīng)驗,走私犯罪案件涉案人員通常被采取拘留、逮捕或者監(jiān)視居住的強(qiáng)制措施。
10.一旦涉案,該如何應(yīng)對?
1.走私類案件,專業(yè)性門檻較高,特別是涉及出口管制專業(yè)領(lǐng)域,只有熟悉相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋,積累大量實務(wù)辯護(hù)經(jīng)驗,并有專業(yè)法律文書公之于眾、可供查驗的專業(yè)律師團(tuán)隊,才能最大限度保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。因此,家屬不要盲目輕信社會江湖人士所謂的靠關(guān)系擺平撈人的話術(shù),應(yīng)及時尋求專業(yè)律師的介入,越早介入對案件越有利。
2.走私類案件的總體特征是證據(jù)體量大,數(shù)據(jù)繁雜,鑒定意見、電子證據(jù)等專業(yè)資料多,刑事案件辯護(hù)的聚焦點就是證據(jù)。縱觀筆者親歷辯護(hù)的案件,包括具有全國影響的走私犯罪案件,同樣存在鑒定結(jié)論瑕疵、數(shù)額計算錯誤、事實認(rèn)定不清等問題,每個案件都有各自證據(jù)方面的辯護(hù)空間。專業(yè)的事務(wù)交給專業(yè)團(tuán)隊代理,一定會有事半功倍的效果。
3.保持冷靜應(yīng)對的心態(tài),在配合辦案機(jī)關(guān)調(diào)查的同時,將單位內(nèi)部掌握的案件信息及時告知委托的專業(yè)律師,為律師的辯護(hù)工作提供盡可能詳細(xì)的資料和信息。
注:本文由關(guān)法通授權(quán)發(fā)布

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